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吉祥中证销耗电子主题交易型灵通式指数    证券投资基金发起式说合基金         托管公约     基金管理东谈主：吉祥基金管理有限公司    基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司         二○二五年六月  鉴于吉祥基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按照接洽法律法例的规则具备担任基金管理东谈主的经历和智商；   鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照接洽法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的经历和智商；   鉴于吉祥基金管理有限公司拟担任吉祥中证销耗电子主题交易型灵通式指 数证券投资基金发起式说合基金的基金管理东谈主，中信建投证券股份有限公司拟担 任吉祥中证销耗电子主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式说合基金的基 金托管东谈主；   为明确吉祥中证销耗电子主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式说合 基金基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所有术语与《基金合同》的相应术语具有相通 含义，若有抵拒应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的接洽安排见基金合同和招募 说明书的规则。  一、托管公约当事东谈主  （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）  称呼：吉祥基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层  法定代表东谈主: 罗春风  成立时辰：2011 年 1 月 7 日  批准建设机关：中国证券监督管理委员会  批准建设文号：证监许可20101917 号  组织形态： 有限包袱公司（中外合伙）  注册老本： 东谈主民币 130,000 万元  狡计范围： 发起建设基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续时期： 抓续狡计  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东谈主：刘成  成立时辰：2005 年 11 月 02 日  批准建设机关和批准建设文号：证监会、证监机构字2005112 号  组织形态：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 775669.4797 万元  存续时期：抓续狡计  基金托管经历批文及文号：证监许可2015219 号  狡计范围：证券经纪；证券投资接洽；与证券交易、证券投资行为接洽的财 务护士人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票管理；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业 务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属成品。  二、托管公约的依据、想法、原则和讲明   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》相配他接洽 法律法例与《吉祥中证销耗电子主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式说合 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）想法   签订本公约的想法是明确吉祥中证销耗电子主题交易型灵通式指数证券投 资基金发起式说合基金基金托管东谈主和吉祥中证销耗电子主题交易型灵通式指数 证券投资基金发起式说合基金基金管理东谈主之间在基金财产的救助、投资运作、净 值预计、收益分拨、信息走漏及相互监督等接洽事宜中的权益、义务及职责，确 保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用的原则，经协商一致，签 订本公约。   （四）讲明   除非文义另有所指，本公约的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相通 含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条件讲明。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主的下列投资运作进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根 据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和转圜，并实时告知基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金主要投资于地点 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托笔据）、备 选成份股（含存托笔据）。为更好地杀青投资地点，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、创业板、其他经中国证监会允许投资的股票、存托笔据）、繁衍工 具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可挪动债券、分离交易可挪动债券、可交换债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支抓机构债券、 政府支抓债券相配他中国证监会允许投资的债券）、钞票支抓证券、信用繁衍品、 债券回购、货币阛阓器具、银行存款（公约存款、告知存款以及如期存款等）、 同行存单、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 相宜中国证监会的接洽规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律的规则参与融资及转融通证券出借业务。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金钞票 净值的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需交纳的交易保证金后，抓有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行妥贴方法后，不错转圜上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的 交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票 净值的 5％。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支抓证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （5）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券范围的 10%；   （7）本基金管理东谈附近理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支抓 证券，不得逾越其万般钞票支抓证券共计范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时期，淌若其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应 在评级酬谢发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （9）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指地点 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价 值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差预计） 应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）若本基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指 期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入 股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易 日基金钞票净值的 20%；所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差预计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （14）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权益金总数不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金投资的信 用繁衍品口头本金不得逾越本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于并吞 信用保护卖方的万般信用繁衍品口头本金共计不得逾越基金钞票净值的 10%；因 证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的身分以至基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 3 个月内进行转圜；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险管理规则》所述的流动性受限钞票的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预计；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资不相宜本条规则的， 基金管理东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并预计；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股转圜、标的指数成 份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌或交收蔓延等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资比例不相宜上述约定的比例，基金管理东谈主应在 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股转圜、标的指数成 份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌或交收蔓延等 基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不相宜第（1）项规则的比例，基金管 理东谈主应当在 20 个交易日内进行转圜。法律法例或监管部门另有规则的，从其规 定。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战术应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查察自基金合同收效之日起 启动。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受接洽限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当投降审慎狡计原则， 配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战术和风险管理轨制，完善业务 经由，灵验贯注和抑止风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值预计、万般基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分拨、接洽信息走漏中登载基金事迹发扬数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主 违犯上述约定，应实时辅导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到辅导后应实时查对质据 并以书面形态对基金托管东谈主发出回函并改正。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法例、本公约的规则， 应当视情况暂缓或拒却扩充，实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的规则实时 向中国证监会酬谢。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易方法照旧收效的指示违 反法律法例、本公约规则的，应当实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的规则 实时向中国证监会酬谢。  （五）基金管理东谈主应积极协和洽协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在约定时辰内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或 举证，提供接洽数据辛苦和轨制等。  四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违犯公谈、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主投降接洽法律法例相配行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主 履行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救助 基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账 户、复核基金管理东谈主预计的基金钞票净值和万般基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理清理交收、接洽信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无方正情理未扩充或蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违犯法律法例、《基金合同》及本公约接洽规则时，应实时以书面形态通 知基金托管东谈主限期检阅，基金托管东谈主收到告知后应实时查对并以书面形态对基金 管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主告知的违法事项未能在限期内检阅的， 基金管理东谈主应依照法律法例的规则酬谢中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极协调基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 接洽辛苦以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规则时辰内回话基 金管理东谈主并改正。  五、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有规则，不得自行愚弄、责罚、分拨基金的任 何财产。 投资所需的其他账户。 算，确保基金财产的好意思满与零丁。 外，基金托管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽规则的， 由基金管理东谈主在法如期限内礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资酬谢，验资酬谢需对发起资金提供方相配抓有 份额进行专诚说明，出具的验资酬谢应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主救助和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用 本基金的托管账户进行本基金业务除外的行为。  （四）基金进行如期存款投资的账户开设和管理  基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救助和使用。在上述账户开立 和账户接洽信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的接洽辛苦。  （五）基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限包袱公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限包袱公司的规则扩充。 的，波及接洽账户的开设、使用的，若无接洽规则，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规则。 的规则，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽公法使用并管理。 理。  （六）债券托管专户的开设和管理  基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间 同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限包袱公司与银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行 间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。  （七）基金财产投资的接洽有价笔据的救助   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价笔据由基金托管东谈主负责 妥善救助。基金托管东谈主对其除外机构实验灵验抑止的有价笔据不承担包袱。   （八）与基金财产接洽的紧要合同及接洽笔据的救助   基金托管东谈主按照法律法例救助由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的 紧要合同及接洽笔据。基金管理东谈主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东谈主 在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全面貌将合同原件投递 基金托管东谈主处。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自救助至少 20 年， 法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得升沉。  六、指示的发送、证据及扩充  （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 载明基金管理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主 员的权限范围。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留 印鉴样本和签章样本。 金管理东谈主在发送授权告知当日通过电话向基金托管东谈主证据，授权告知自基金托管 东谈主证据收到后于授权告知载明的收效时辰收效（如基金托管东谈主收到授权告知的时 间晚于授权告知载明的收效时辰，则授权告知自基金托管东谈主证据收到授权告知的 时辰收效）。基金管理东谈主在与基金托管东谈主电话证据授权告知后的三个责任日内将 授权告知的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主应确保授权告知的原本与扫描件或 传真件一致。若授权告知原本内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的， 以基金托管东谈主收到的已收效的扫描件或传真件为准。 得向指示发送东谈主员及接洽操作主谈主员除外的任何东谈主走漏、泄露。但法律法例规则或 有权机关另有要求的除外。  （二）指示的内容  指示是基金管理东谈主在愚弄基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相配他 款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银形态发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。  （三）指示的发送、证据和扩充的时辰和方法  指示由“授权告知”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的面貌向基金托管东谈主发送，并以 传真动作济急面貌备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 证据，因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据，以至资金未能实时到 账所酿成的逝世不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管公约及“授权告知” 约定的方法证据指示灵验后，方可扩充指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其效率。基金管理东谈主应按照《基金法》、接洽法律法例和《基金合 同》的规则，在其正当的狡计权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充 指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预 留出距划款抑止时点 2 个责任小时的指示扩充时辰。由基金管理东谈主原因酿成的指 令传输不足时、未能留出饱和划款所需时辰，以至资金未能实时到账所酿成的损 失由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考证接洽指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内扩充，不得不对理延误。基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主提供接洽交易笔据、合同或其他灵验司帐辛苦，以确保基金托管东谈主有饱和的 辛苦来判断指示的灵验性。基金管理东谈主应保证所提供的文献辛苦的信得过、灵验、 好意思满、准确、正当，莫得任何紧要遗漏或空虚、误导性讲述；基金托管东谈主对此类 文献辛苦仅进行形态审查，对其信得过性和灵验性不作骨子性判断，不承担任何责 任。   淌若基金管理东谈主发出的指示要素不全或含义磨叽的，基金托管东谈主有权不扩充， 并附注相应的说清朗立行将指示退还给基金管理东谈主，由此引起的任何效率或包袱， 基金托管东谈主概不承担。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金托管账户有饱和的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，独立即告知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而 酿成逝世的包袱。   基金管理东谈主应将同行阛阓国债交易告知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金管理东谈主发送失实指示的情形和处理方法   基金管理东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指 令及交割信息失实，指示中进军信息不好意思满等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时告知基金管理东谈主改正。由此引起的任何效率或包袱，基金托管东谈主概不 承担。对基金管理东谈主更正并从头发送后的指示经基金托管东谈主查对质据后方能扩充。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理方法  基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金法例的接洽规则，应当视情况暂缓或不予扩充，并应实时以书面形 式告知基金管理东谈主检阅，基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以书面形态对基 金托管东谈主发出回函证据，由此酿成的逝世由基金管理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示扩充的处理方法  基金托管东谈主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常灵验指示扩充，应在发现后实时摄取方法进行解救，给基金财产、基金管理东谈主、 基金份额抓有东谈主酿成逝世的，应负补偿包袱。  （七）更换被授权东谈主的方法  基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证据过的面貌向基金托管东谈主 发出由基金管理东谈主盖印的被授权东谈主变更告知，同期电话向告知基金托管东谈主证据收 到。变更告知应载明收效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收 到变更告知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证据。授权 变更于变更告知载明的收效时辰收效。若变更告知载明的收效时辰早于基金托管 东谈主证据收到变更告知时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更告知时收效。基金 管理东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更告知的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更 换被授权东谈主告知收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改造授权东谈主 员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱。若授权告知修改的原本内容与基 金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已收效的扫描件 或传真件为准。  （八）接洽的包袱  基金托管东谈主正确扩充基金管理东谈主相宜本公约约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生逝世的，基金托管东谈主不承担任何形态的包袱。在普通业务受理渠谈和 指示规则的时辰内，因基金托管东谈主原因导致未能实时或正确扩充相宜本公约约定、 正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主容许担相应的包袱，但 托管账户相配他账户余额不足或基金托管东谈主遭受不可抗力等非可归责于托管东谈主 原因的情况除外。  淌若基金管理东谈主的划款指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能按时提 供划款指示东谈主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东谈主原因酿成的情形，唯有基 金托管东谈主根据本公约接洽规则考证接洽印鉴与签名无误，基金托管东谈主不承担因正 确扩充接洽指示而给基金管理东谈主或基金财产或任何第三东谈主带来的逝世。  七、交易及清理交收安排  （一）遴荐代理证券、期货交易的证券、期货狡计机构的圭臬和方法  基金管理东谈主负责根据接洽圭臬以及里面管理轨制对接洽证券、期货狡计机构 进行查察后细则代理本基金证券、期货交易证券狡计机构，并承担相应包袱。基 金管理东谈主和被遴荐的证券狡计机构签订交易单位使用公约，由基金管理东谈主告知基 金托管东谈主，并在法定信息走漏公告中走漏接洽内容。  基金管理东谈主应实时将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面形态告知基金托管东谈主。  基金管理东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的接洽规则扩充，若无明确规则的， 可参照接洽证券交易、证券经纪机构遴荐的公法扩充。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据接洽法律法例及接洽业务公法，签订《证券 交易资金结算公约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结 算业务中的包袱。  对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行。  本基金投资于证券发生的所有场内、场社交易的资金清理交割，一起由基金 托管东谈主负责办理。  本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他接洽登记结算机构及清理代理银行办理。  淌若因基金托管东谈主原因在清理和交收中酿成基金财产的逝世，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的逝世；淌若因为基金管理东谈主违犯法律法例的规则进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交易资金结算公约》而酿成基金投资清理贫寒和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即告知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责惩办，基金托管东谈主 应给予必要的协调，由此给基金酿成的逝世由基金管理东谈主承担。  基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责惩办，由此给基金及基金托 管东谈主酿成的逝世由基金管理东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金管理东谈主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示并同期告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分议论基金托 管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证 券清理款，由此给基金及基金托管东谈主酿成的逝世由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却扩充。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金管理东谈主酿成的逝世由基金 托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外走漏各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日所有实验交易纪录与基金司帐账 簿上的交易纪录统联合致。淌若实验交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金 司帐核算不好意思满或不信得过，由此导致的逝世由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交易日终了时接洽各方进行对账。   对什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。   对交易纪录，由接洽各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本规则 东谈主分别预计基金钞票净值，并进行查对。 换份额，更新基金份额抓有东谈主数据库；并将证据的申购、赎回及挪动数据向基金 托管东谈主、基金管理东谈主传送。基金管理东谈主、基金托管东谈主根据证据数据进行账务处理。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金挪动转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金挪动转出款及挪动费）的差额来 细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管理东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“基金清理账 户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金管理东谈主 的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金清理账户”。 管账户，由此产生的包袱应由该基金管理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将 托管账户应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的包袱应由基金托 管东谈主承担。 给基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、挪动灵通式基金的数据信得过 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时 划付赎回款项。  八、基金钞票净值预计和司帐核算  （一）基金钞票净值的预计和复核 《证券投资基金司帐核算业务疏浚》相配他法律法例的规则。基金钞票净值和各 类基金份额净值由基金管理东谈主负责预计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个 灵通日收尾后预计得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的面貌发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值预计驱逐进行复核，并以两边约定的面貌将 复核驱逐传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账想法查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、方法以及接洽法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和检阅。 为该类基金份额净值失实。基金份额净值预计出现失实时，基金管理东谈主应当立即 赐与检阅，通报基金托管东谈主，并摄取合理的方法细心逝世进一步扩大；万般基金 份额的基金份额净值预计失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 前述内容另有规则的，按其规则处理。 基金财产或基金份额抓有东谈主的实验逝世，基金管理东谈主应酬此承担包袱。若基金托 管东谈主预计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该逝世不承担包袱；若基金托管东谈主计 算的净值数据也不正确，并导致基金财产或基金份额抓有东谈主的实验逝世的，则基 金托管东谈主也容许担部分未正确履行复核义务的包袱。淌若上述失实酿成了基金财 产或基金份额抓有东谈主的失当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿 包袱，则基金管理东谈主应负责向失当得利之主体倡导返还失当得利。淌若返还金额 不足以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 机构发送的数据失实等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧摄取必要、妥贴、 合理的方法进行查察，然则未能发现该失实的，由此酿成的基金钞票估值失实， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的方法甩掉或缓慢由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，以基金管理东谈主的意见为准，基金管理东谈主不错按照其对基金 份额净值的预计驱逐对外赐与公布，基金托管东谈主不错将接洽情况报中国证监会备 案。  （二）基金司帐核算  基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，分别独马上成立、登记和救助基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务狡计进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并检阅。  基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。季度酬谢应 在每个季度收尾之日起 10 个责任日内编制结束并于季度收尾之日起 15 个责任日 内赐与公告；中期酬谢在上半年收尾之日起 40 日内编制结束并于上半年收尾之 日起两个月内赐与公告；年度酬谢在每年收尾之日起 60 日内编制结束并于每年 收尾之日起三个月内赐与公告。基金合同收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不 编制当期季度酬谢、中期酬谢或者年度酬谢。  基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核驱逐书面告知基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度酬谢完成当日，将接洽酬谢提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核驱逐书面告知基金管理东谈主。基金 管理东谈主在中期酬谢完成当日，将接洽酬谢提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核驱逐书面告知基金管理东谈主。基金管 理东谈主在年度酬谢完成当日，将接洽酬谢提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 15 个责任日内完成复核，并将复核驱逐书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以加密传果真面貌或两边约定的其他面貌 进行。  基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行转圜，转圜以两边招供的账务处理面貌为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的酬谢上加盖托管业务部门公章或者出具加盖核算章的复核意见书 或进行电子证据，两边各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当 发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。  九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的原则  本基金收益分拨应罢免下列原则：  现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者  不遴荐，本基金默许的收益分拨面貌是现款分成；基金份额抓有东谈主可对万般  基金份额分别遴荐不同的分成面貌。遴荐摄取红利再投经历式的，红利再投  资的份额免收申购费；  务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别每  一基金份额享有同瓜分拨权；  在不违犯法律法例及基金合同约定，并在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不 利的影响下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行转圜，并实时公告，不需召 开基金份额抓有东谈主大会。  （二）基金收益分拨决议的制定和实施方法  基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分拨 决议细则后，由基金管理东谈主在规则序论公告。  基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一起资金划入基金管理东谈主的指定账户。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。  十、基金信息走漏  （一）守密义务  基金管理东谈主和基金托管东谈主除为履行法律法例、《基金合同》及本公约规则的 义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所瞻念察的基金的信息，而况应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则， 如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。  （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏方法                        《基金合同》的规则各自 承担相应的信息走漏职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定面貌和时限走漏的义务。 明书、基金合同、托管公约、基金居品辛苦选录、基金份额发售公告、基金合同 收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期酬谢、临时酬谢、 清醒公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清理酬谢、投资基金份额的信息走漏、基 金投资信用繁衍品的信息走漏、基金投资股指期货的信息走漏、基金投资国债期 货的信息走漏、基金投资股票期权的信息走漏、参与融资及转融通证券出借业务 的信息走漏、基金投资存托笔据的信息走漏、钞票支抓证券的投资情况、实施侧 袋机制时期的信息走漏相配他必要的公告文献，由基金管理东谈主和基金托管东谈主按照 接洽法律法例的规则赐与公布。 规则的司帐师事务所审计。 金托管东谈主不错根据需要在其他内行序论走漏信息，然则其他内行序论不得早于规 定序论走漏信息，而况在不同序论上走漏并吞信息的内容应当一致。  照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主、基金托管 东谈主应为文本存放、基金份额抓有东谈主查询接洽文献提供必要的场面和其他便利。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统联合致。 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证据后暂停估值的；   （4）基金所投资的地点 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）法律法例、基金合同或中国证监会规则的情况。   （三）基金托管东谈主酬谢   基金托管东谈主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息走漏办法》和其他接洽法律 法例的规则于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度收尾后三个月内在基 金中期酬谢及年度酬谢均分别出具托管东谈主酬谢。   十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金钞票净值扣除所抓有地点 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的预计方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有地点 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所抓有地点 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的预计方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有地点 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   （三）基金销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费按前一 日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额的销售劳动费按前 一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.10%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售劳动费年费率÷昔日天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费、销售 劳动费之外的其他基金用度，应当依据接洽法律法例、                        《基金合同》的规则扩充。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则或接洽公告。   （六）对于违犯法律法例、              《基金合同》、本公约相配他接洽规则（包括基金 用度的计提方法、计提圭臬、支付面貌等）的基金用度，不得从任何基金财产中 列支。  十二、基金份额抓有东谈主名册的救助   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半 年度收尾后 5 个责任日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大 会登记日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应在接洽的名册生成后 5 个责任日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的救助   基金托管东谈主应妥善救助基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓 有东谈主名册，基金管理东谈主应实时向中国证监会酬谢，并代为履行救助基金份额抓有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主应酬基金管理东谈主由此产生的救助费给予补偿。  十三、基金接洽文献档案的保存   （一）基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他 接洽辛苦，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他接洽 辛苦，保存期限为 20 年，法律法例或监管部门另有规则的除外。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守密义务。  十四、基金托管东谈主和基金管理东谈主的更换  （一）基金管理东谈主职责圮绝后，仍应妥善救助基金管理业务辛苦，并与新任 基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理业务的顶住手续。基金托管东谈主应 给予积极协调，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值。  （二）基金托管东谈主职责圮绝后，仍应妥善救助基金财产和基金托管业务辛苦， 并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管理东谈主应给予积极协调，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主核 对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的接洽约定。  十五、谢却步履   （一）《基金法》谢却的步履。   （二）《基金法》谢却的投资或行为。   （三）除根据基金管理东谈主的指示或《基金合同》、本公约另有规则外，基金 托管东谈主不得动用或责罚基金财产。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主的高档管理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼 职。  （五）法律法例、《基金合同》和本公约谢却的其他步履。  法律法例或监管部门转圜上述限制的，本基金从其规则。  十六、托管公约的变更、圮绝与基金财产的清理  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。  （二）托管公约的圮绝  发生以下情况，本托管公约应当圮绝：   《基金合同》圮绝；  （三）基金财产的清理  基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法例的规则对本基 金的财产进行清理。  十七、违约包袱和包袱差异   （一）本公约当事东谈主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应当承担违 约包袱。   （二）因本公约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成挫伤的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，一方承担连带包袱后有权根据另一方 缺点进程向另一方追偿。对逝世的补偿，仅限于平直逝世。然则发生下列情况， 当事东谈主免责： 定动作或不动作而酿成的逝世等； 资权而酿成的逝世等； 业银行、证券公司等其他机构负责清理交收的基金钞票相配收益不承担任何包袱； 其它非基金管理东谈主、基金托管东谈主缺点酿成的有时事故； 指示扩充而酿成的逝世等； 登公司等）发送或提供的数据失实给本基金钞票酿成的逝世等。  （三）一方当事东谈主违犯本公约，给另一方当事东谈主酿成逝世的，容许担补偿责 任。本公约所指逝世均为平直经济逝世。   （四）因不可抗力不可履行本公约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或 一起免除包袱，但法律另有规则的除外。当事东谈主迟误履行后发生不可抗力的，不 能免除包袱。  （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时摄取必要的方法， 勤恳细心逝世的扩大。莫得摄取妥贴方法以至逝世进一步扩大的，不得就扩大的 逝世要求补偿。守约方因细心逝世扩大而开销的合理用度由违约方承担。  （六）违约步履虽已发生，但本公约或者络续履行的，在最大限定地保护基 金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本公约。  （七）为明确包袱，在不影响本公约本条其他规则的多量适用性的前提下， 基金管理东谈主和基金托管东谈主对由于如下步履酿成的逝世的包袱承担问题，明确如下： 由基金管理东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得取得基金管理东谈主的实验授权（例 如基金管理东谈主在肃清或变更授权权限后未能实时告知基金托管东谈主）； 信得过性审核，导致基金托管东谈主扩充了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基 金托管东谈主承担； 管东谈主救助时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东谈主承担； 托管东谈主复核后同意基金管理东谈主的预计驱逐，则基金托管东谈主也容许担未正确履行复 核义务的相应包袱； 淌若基金托管东谈主复核后同意基金管理东谈主的预计驱逐，则基金托管东谈主也容许担未正 确履行复核义务的相应包袱； 限包袱公司的业务公法实时清理的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额抓 有东谈主及受挫伤方酿成的平直逝世，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券 登记结算有限包袱公司的业务公法实时清理的，两边应按照各自的缺点进程对造 成的平直逝世合理摊派包袱； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足酿成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东谈主不承担任何包袱。如基金份额抓有东谈主因 此提议补偿要求，接洽法律包袱和逝世由基金管理东谈主承担。  十八、适用法律与争议惩办面貌  （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之想法，不包括香港至极 行政区、澳门至极行政区和台湾地区法律）并从其讲明。  （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约接洽的争议 可通过友好协商惩办。但若争议未能以协商面貌惩办的，则任何一方有权将争议 提交深圳外洋仲裁院，并按其届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东谈主均具有照料力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他规则。  十九、托管公约的效率   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名（或盖印）并加 盖公章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以 中国证监会注册的文本为看重文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本公约 的灵验期自其收效之日起至基金财产清理驱逐报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律照料力。  （四）本公约原本一式三份，公约两边各执一份，上报监管机构一份，每份 具有同等法律效率。 二十、托管公约的签订 见签署页。